每经记者 杨可瞻
9个月后，曼氏全球(MFGLOBAL)的惨剧或许将再度在美上演。
据报道，周一，美国监管局宣布，爱荷华州期货经纪公司百利金融(PFGBEST)超过2亿美元的客户资金从账户上不翼而飞，目前该公司已遭查封，公司的全部账户资金已被冻结。
几乎同一时间，该经纪商创始人的罗素·华森多夫，被发现在公司总部附近的车内试图自杀，目前仍未脱离危险。
“我们注定完蛋了！”事发后，百利员工喃喃道。
百利金融东窗事发
根据百利金融的声明，“在没有进一步消息前，客户被禁止一切交易，除非选择平仓。公司现被禁止释放一切资金。”
这一幕令人想起了曼氏全球事件。去年10月，由于盲目投资欧洲债券加上客户资金缺口超过10亿美元，这家老牌经纪商不得已宣布破产，最终使上千名投资者蒙受损失。
美国商品期货协会(NFA)相信，在2011年3月以及2010年2月的两次报告中，百利金融伪造了财务状况，使得两次都不足1000万美元的银行存款余额，看上去像超过了2亿美元。现在，该公司存款余额更是只剩500万美元。NFA称，百利账上的资金似乎已不足以偿付其欠债。
“目前，任何人都无计可施”，克里夫兰一名独立商品交易员称，“最坏的情况是一切都被冻结，类似于曼氏全球去年的情况。”
而对于一直坚信 “我们的最佳优势恰是我们的优秀员工”的百利来说，他们的200多名优秀员工都将面临失业的风险。“这儿的每个人都很震惊，消息公布后一些人就开始收拾东西。”其中一个经纪人说道，“差不多这里所有的人都在说，我们注定完蛋了。”
沮丧的不仅是员工，对百利的客户来说，接下来的日子恐怕也要夜不能寐了。
当然，这一切也并非没有前兆。此前，在一起轰动一时的庞氏骗局中，始作俑者TrevorCook骗走了700名投资者1.94亿美元巨款。而TrevorCook当初正是在百利金融开的户。由于未尽到告知义务，百利金融曾在今年2月被罚70万美元。
美金融市场遭遇信任危机
据了解，百利金融名下的客户资产大约4亿美元，尽管这还不到曼氏全球破产时的十分之一，但考虑到百利金融在金融界的地位，这对美国金融市场的打击仍是不可小觑的。
资料显示，百利金融受美国商品期货协会(NFA)的监管，作为NFA的监管要求之一，客户资金与公司营业资金是严格分开的，采用第三方银行监管模式，期货客户资金采用隔离账户存放，外汇客户资金采用分离账户存放。
但现在看起来，这种防火墙机制已完全失去了作用。因为今年早些时候美国期货交易委员会(CFTC)曾对包括百利在内的所有期货经纪公司进行过一次抽查，但并未发现百利存在任何严重违反客户资金保护规定的行为。
“这是监管机构的一大失利。”芝加 哥 经 纪 公 司AttainCapitalManagement的外联负责人尼尔森毫不客气地指出。
一个又一个金融巨人的倒下，不断伤害着投资者对美国金融业的信心，而美国金融监管机构也因此逐渐失去了公信力。面对这样的状况，CFTC委员切尔顿表示，“目前的市场环境使期货保险基金成为必要选项，这样一只基金至关重要，期货客户应该与银行和证券客户一样受到保护。”
芝加哥资深期货交易员沈中晨则向《每日经济新闻》记者表示，“百利事件，不会对金融市场造成大的影响，因为美国的经纪商很多，而监管机构对不同经纪商的监管方式也不一样。”
资料显示，美国百利金融集团是美国历史最为悠久的期货经纪商之一，连续9年被《期货杂志》评为“世界50强经纪商”。1998年，其BESTDirect线上交易系统，成为第一个实现将个人投资者订单直接送入芝加哥商业交易所Globex系统的交易软件。
(实习记者罗慧对此文亦有贡献)
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