记者 马婧妤(微博) ○编辑 阮奇
中国证监会副主席庄心一日前在“博鳌亚洲论坛2012年年会”上接受媒体采访时表示，我国证券行业除规模体量、专业水准、盈利模式等与境外投行存在差距外，主要的问题是创新不足，不能适应客户需求的变化和实体经济发展的需要。他指出，应给证券公司提高创新能力和服务水平留出足够的空间。
庄心一表示，造成本轮金融危机的原因非常多，其中公认的教训之一，就是投行创新过度和相应的监管不足。“一方面，投行创新过度，在一定程度上表现为脱实向虚，脱离了实体经济客观需要，也脱离了大部分客户的认知能力和风险管理的承受能力；一方面，监管不到位，主要指相应的风险控制、合规管理方面没有跟上。”
他说，我国证券行业历史上也曾经历过类似的阶段，一度通过高息负债，将杠杆率做得非常大，甚至挪用客户资金进行自营投资，造成了巨大损失，也造成对行业、市场、客户的重大伤害。但经过综合治理以后，证券行业系统性风险已经得到化解，逐渐走入规范发展的轨道。
庄心一表示，我国证券行业目前处于历史上财务最稳健、运作最规范、基础最扎实的时期，但核心竞争力不强，没有形成不可替代的市场地位。与欧美投行相比，我国证券公司除了众所周知的规模体量、专业水准、盈利模式等存在不小差距外，主要的问题是创新不足，不能适应客户需求的变化和实体经济发展的需要。他透露，去年我国证券行业109家公司，全年共实现利润394亿元，为2007年以来最低。
庄心一表示，应留出足够的空间，让证券公司提高创新能力和服务水平，“凡是证券公司自治、行业自律、市场制约能够解决的问题，都不是监管机构应当再去干预、作为的，均应逐渐取消行政审批”。
他指出，在推动证券公司加快创新发展过程中，要按照自主渐进、安全共赢的方针，持续推进证券业对外开放，通过“引进来、走出去”改善市场格局，吸收国际先进管理经验和技术，提升中国证券公司的跨境业务能力。
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